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企业合规管理

公司合规管理
合规管理是近年来世界一流企业适应市场监管日趋严格的新形勢,在企业内部组织开展的一项重要管理活动,也是企业提升管理水平的重要手段。企业的合规管理就是对企业合规风险的管理。合规风险,是指企业因没有遵循适用于行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。正确科学的合规管理,能够使企业适应形势需要,立足企业实际,强化公司制度的执行力,提升员工综合素质。由此可见,企业合规管理对于企业健康长远发展有着重要意义。
一、合规管理对企业的影响
1.规避长期负面效应,规避违法违规处罚
违规行为不仅会给企业带来资金方面的重大打击,也会给企业造成声誉的亏损。企业声誉一旦损坏,接踵而至的是更多的坏的影响。比如,企业声誉亏损,就会被禁止参与项目投标。股价下跌,给公司带来更大的亏损。负责人遭到诉讼等等。违反不当竞争的相关法律后果就不仅仅是处罚金了。在中国,违反《反不正当竞争法》也可能会受到包括:监禁;民事处罚;面临个人民事诉讼,包括集体诉讼;被判合同、合并或收购无效或其他处罚措施。以及禁止或暂停企业竞标或履行某些政府合同的资质;公司可能失去参与公开投标的资格;以及针对公司与个人的损失赔偿诉讼;声誉受损;纪律处分,取消专业资格等等。
2.规避短期负面效用,控制运营管理成本
正确的的合规管理可以有效减少企业的决策成本。常见于企业与外部第三方合作时。企业的日常运营经常要与第三方建立合作关系。在与第三方合作时通常会由业务部门提前确定其公司资质和能力,业务人员也会从该合作方的合规性诚信度进行把控。但此方面的把控没有依据,有些倾斜方式决策往往后会给企业带来潜在隐患。例如著名的葛兰素史克(GSK)腐败案,给公司造成的不仅有30亿人民币的罚金还有商誉的损害,这对任何企业来说都是非常沉重的打击。所以在与外部第三方合作时,需要同时从合规和业务两个方面来把控。企业在选择合作伙伴时需要慎重而行。同时需要避免与合规性差的高风险伙伴合作,以防止其带来的潜在危险。
3.增加短期正面效用,提升自身市场价值
企业合规管理能够给公司提升信誉度,各行业对其能力也会有较高的信任。一个企业想要兼并收购时,购买方或卖出方会对企业进行预先的估值,通常,有合规管理体系的企业估值明显高于无合规管理体系的企业。因为既往的合规体系表示该企业对合规的重视度以及执行度,以及为未来合作方规避风险的能力。
4.增加长期正面效用,提高竞争力美誉度
合规管理的企业能够提高竞争力,在竞争中会有更多的优势。并且,透明畅通的合规流程使内部人员对企业更有信心,干劲十足。从而使企业更具活力。相反,企业合规管理做得不到位,企业经营出现事故,那么不光企业的相关合作伙伴会对企业资质产生质疑,整个事件都会导致企业的美誉度急剧下降,从而影响经济效益。
二、怎样建立企业合规管理体系?
合规管理的工作重点在于企业应如何开展经营活动,主要内容包括公司治理、行业监管方面的其他合规事务、法律风险防范、其他内部道德规范和规章制度(包括行为守则)。合规管理的对内任务是从整体上改善内部管理控制,进而提高企业的竞争力。对外任务(也是其首要任务)是保证企业妥善履行其对外部利害关系人所承担的责任,如信息披露、保护公共利益、公平竞争、保护股东利益、不侵犯第三方权益等。但是,企业在推进合规管理过程中容易出现制定规章制度不够严密、制度作用力度较弱、相关力度和流程调整不及时、缺乏合规管理优化机制以及合规资源不充分导致合规风险管理不到位等问题。因此,建立企业合规管理可以从以下几个方面入手:
1.合规文化建立
1)全员树立合规管理和合规文化的经营理念。树立合规管理文化不仅仅只注重企业高层,而是包含所有员工在内,让全体员工认识到合规管理和合规文化建设在经营管理中的重要性。不仅要做到自我监督,也要做到相互监督。合规是一个企业所有运行经营的基础,与企业健康发展有着密切关系。合规文化建设是基于思想层次的建设,是规范操作行为的法治标准,对于遏制违规违纪问题,防范案件发生,全面防范风险,提升经营管理水平起着正面积极地作用。在全体员工内推进合规文化,促使所有员工在工作时能够遵守法律、规章制度和标准,努力提升自我合规意识,倡导员工做人诚实、做事守信、拥有正直的道德价值标准和行为操守。在企业内部营造出“依法经营,合规工作”的氛围,是企业有序经营的重要保障。
2)建立健全合规管理组织机制。企业应当设立高素质,有责任的合规部门。合规部门是优秀企业的重要组成部分,企业要充分认识到设立合规部门的重要性,对合规部门的建设给予高度重视。合规专业人员既要具有较强的专业素质,又要具有较强的个人素质,要选派那些具有高度的敬业精神,相应的技术资格和业务能力的人员充实到合规经营管理队伍中,培养和造就一支高素质的专业化队伍。合规部门与其他部门相互配合,携手工作,各个部门主动寻求合规部门的帮助,主动提供向合规部门提供合规风险信息和风险点,积极配合合规部门的风险监测和评估。合规部门要通过提供建设性意见,帮助各部门管理好合规风险,为银行业务与产品创新提供合规支持,最大限度地减少业务创新带来的法律风险。
3)制订一套具有较强执行力的制度。近年来,反腐一直呈现高压态势,官员、高管和员工的道德水平下降是腐败问题产生的主观原因,客观原因是缺少一个拥有较强约束力的制度。制定高标准、更加严苛的制度可使“有心之人”无机可乘,使依法合规经营成为全体员工的自觉行为。
2.合规风险评估
深入调查、梳理各操作岗位的工作规程,研究各岗位原有的内控风险、管理体系风险及法律风险,针对各环节隐藏的或者有可能发生的合规风险进行系统排查,并梳理成全面的合规管理风险。参照国家的法律法规、有关政策和行业标准规范,结合公司实际运行经营的情况,整理各业务领域需要遵守的法律法规和其他标准,结合上述排查的合规管理风险,细化业务操作标准,量化要求。强调风险提示,列出哪些岗位会出现风险操作,风险级别,业务流程环节中容易出现风险的操作点以及风险控制措施。便于业务操作人员在工作中能够有意的避开风险操作点,提高风险意识,加强自身责任感。
3.合规培训实施
首先应制定培训计划。培训的内容应当结合各个部门的实际情况和经营运行中出现的问题,并依照国家法律法规,公司的规章制度和公司文化。培训的形式可以采取集中培训或树状培训。集中培训,即全体员工一起接受企业组织的培训。树状培训就是有企业高管接受培训,再由企业高管对自己部門的员工开展培训,层层培训。开展培训的过程中如果遇到问题可以及时提出,培训人员对问题进行合理的解答。培训结束后可以在企业官网上传培训的电子材料,可以时时提醒员工合规的运营操作。
4.提前预防和提示合规风险
对监管机构下发的每一个规章制度,都要同步分析整理和归纳,提出相应的法律合规要点,及时提醒各职能部门。在合同管理方面,完善从合同项目立项、草拟、审查、印章管理、履行到档案管理等各环节的管理流程,推出示范合同范本,做到对法律合规风险的提前防范。
5.建立激励约束机制,严格责任追究制度
企业应“切实有效地落实问责制,确保奖惩分明、违规必究”。“不仅要奖励好的道德行为和良好合规做法,更要惩罚不道德的行为和违规行为”,要将“资源用于良好的控制系统、优良的客户服务和尽职员工的激励上,而不只是单纯的业绩激励”。企业“要纠正‘重经营业绩、轻内控管理的绩效考核理念”,“平衡业务拓展与风险管理的关系,重视对‘优秀员工的行为约束”。企业“要破除‘以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良文化的桎梏,明确‘零容忍理念,以扭转长期职责不清、责任落实难的状况,强化政策和程序等规章制度的执行力”。
 

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